非法兜售證券！新澤西證券管理局對Coinbase處以500萬美元罰款

在美國證券交易委員會（SEC）對Coinbase提起訴訟​的同一天，新澤西州總檢察長辦公室和消費者事務局宣布該州證券管理局（下稱「當局」）以違反《證券法》為由，下令對這家美國最大的加密貨幣交易所處以500萬美元的罰款。

經調查，Coinbase向新澤西州居民發行了未經註冊的證券，違反了《證券法》。該監管機構表示，此舉並非禁止Coinbase提供質押證券，但其提供的服務須符合新澤西州法律。

證券在發行和銷售之前應在當局登記，其目的之一在於確保投資者收到了可用於評估參與投資風險所需的所有重要信息。截至2023年3月29日，Coinbase的質押證券在美國擁有350多萬投資者，但他們無法受到聯邦存款保險公司或證券投資者保護公司的保護，因此包括145270名新澤西州投資者在內的所有Coinbase證券投資者都無法免遭損失。

當局檢查總長執行助理Shirley Emehelu表示：「加密貨幣證券市場並非是一個公司可以自行製定規則的混亂市場。這些公司誇大了投資回報率，卻很少提及投資加密貨幣的風險。通過這一行動，我們希望能確保業內公司遵守我們的規則。」

當投資者將其加密資產鎖定一段時間以幫助支持區塊鏈運行時，就會發生質押。作為回報，投資者將獲得更多的加密貨幣。在Coinbase，投資者將加密資產存入Coinbase賬戶，然後Coinbase再利用這些資產在特定區塊鏈上進行質押。在宣傳該產品時，Coinbase提出了高達10%的投資回報率。Coinbase匯集投資者的加密資產，並聘請工程師團隊來運營質押驗證節點，或與第三方驗證節點的簽訂合同，以產生質押獎勵。Coinbase則會在與投資者分享質押產生的利潤之前從中抽取一部分。

消費者事務局代理主任Cari Fais表示：「我們的規則很明確，任何在新澤西州出售證券的公司或個人都必須進行註冊，遵守該州的證券法。證券管理局將繼續監控市場，確保每個參與者，特別是數字資產市場的參與者，能夠確保遵守規則，從而對投資者進行保護。」

當局代理局長Amy Kopleton補充道：「當局通過落實執行國家證券法來保護新澤西州投資者的合法權益。此次行動是確保加密資產產品投資者也能享有這種保護的又一重要舉措。」

據悉，該行動由加州證券監管機構牽頭，它幾個州的特別工作組共同參與。