7月29日停止服務！Trade360運營商Sirius Financial Markets放棄ASIC牌照

經ASIC（澳大利亞證券投資委員會）調查後，以「Trade360」的名義進行交易的場外交易（OTC）衍生品提供商Sirius Financial Markets Pty Ltd（Sirius Financial）已放棄其澳大利亞金融服務牌照。

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ASIC還下令禁止Sirius Financial的兩名前高管Jonathan Schneider和Oskar Pecyna在8年內控製任何一家金融服務業務經營實體，或擔任與金融服務業相關的任何行政或管理職務。

ASIC專員Danielle Press表示：「ASIC調查發現，消費者因交易差價合約而蒙受了損失，受損方包括Sirius Financial的一位對市場了解有限的客戶。該客戶被告知差價合約是一種安全投資，結果損失了40多萬美元。」

Sirius Financial聘請了一家名為Toyga Media Ltd（Toyga）的離岸呼叫中心來為客戶提供Sirius Financial發行的高風險差價合約和貨幣對保證金交易合約產品。經ASIC調查，在Sirius Financial未獲得相關牌照之前，該呼叫中心代表采用壓力銷售策略說服Sirius Financial的客戶進行交易。調查還發現Sirius Financial存在不合理行為，並可能對客戶進行了誤導或欺騙。

ASIC認為，由於未能采取適當措施解決其外包呼叫中心Toyga的不當行為，Sirius Financial違反了以下幾項許可證業務：

• 采取一切必要措施確保有效、誠實及公平地提供許可證所涵蓋的所有金融服務

• 采取合理措施確保其代表遵守金融服務法

• 為管理利益沖突做出適當安排

關於禁止Pecyna和Schneider從事相關行業，ASIC發現這二人都參與了Sirius Financial的違規行為，並且未經過足夠的培訓，也沒有能力控製金融服務業務。ASIC在調查後發現兩人都未能充分履行其作為負責任的管理者的職責，並且缺乏必要的專業精神、誠信、判斷力和勤勉精神，無法對金融服務提供商進行管理或控製。

在ASIC調查過後，Sirius Financial將放棄其金融服務牌照，逐步關閉其零售和批發業務，並將於2022年7月29日停止提供金融服務。