涉嫌內幕交易！西太平洋銀行被 ASIC 告上法庭

澳大利亞證券和投資委員會（下稱“ASIC​”）已在聯邦法院對西太平洋銀行（Westpac）提起訴訟，原因是該銀行涉嫌進行內幕交易，且存在不合理行為，未盡到作為澳大利亞金融服務（AFS）牌照持牌公司應盡的義務。

上述指控主要與西太平洋銀行執行的一筆120億美元利率掉期交易有關。該交易發生在2016年10月20日，涉及新南威爾士州政府對電力提供商 Ausgrid 多數股權的私有化，參與者有 AustralianSuper 財團和多家 IFM 實體（下統稱“買方財團”）。這筆交易是澳大利亞金融市場歷史上單筆執行數額最高的利率掉期交易。

2016年10月20日上午7：00左右，買方財團與新南威爾士州政府簽署了 Ausgrid 的收購協議。

ASIC 指控稱，到2016年10月20日上午8：30左右，西太平洋銀行得到了內部消息，知道或相信買方財團會選擇他們在當天上午執行上述利率掉期交易。當上午8：30開市時，在掌握所謂內部消息的情況下，西太平洋銀行交易員收購處置了一些利率衍生品，以便為上述利率掉期交易的執行做好準備。

ASIC 稱，西太平洋銀行是在其知道了內部消息，但其他包括當天上午與該銀行交易的投資者在內的市場參與者不知情的情況下，進行了交易，這屬於內幕交易。而禁止內幕交易是市場誠信的一個基本原則。

當天上午10點27份，買方財團通過一個特殊目的機構在西太平洋銀行執行了上述利率掉期交易。

ASIC​ 表示，西太平洋銀行提前進行的利率衍生品交易可能影響了上述利率掉期交易的價格，對買方財團或與買方財團合作的特殊目的機構造成不利。

除了進行內幕交易，ASIC 還指控西太平洋銀行在2016年10月20日上午提前進行交易，沒有向買方財團披露其預置交易賬簿的意圖，這些已構成不合理行為。

ASIC 指控西太平洋銀行違反《公司法》第1043A條和第912A條規定、《澳大利亞投資委員會法》第12CB條規定，以及部分輔助性命令，正在請求給予該銀行相應處罰。 ASIC 最近剛任命 Joe Longo 為主席，Sarah Court 為副主席​。