Tullett Prebon因合規性問題面臨NFA多項指控

據美國期貨協會（NFA）稱，代理商（IB）Tullet Prebon Financial Services（TPFS）因多項可能的不合規問題被協會提出指控。

援引自協會的正式訴狀，稱在一起大宗交易中，TPFS未能保留促成交易的買賣雙方關聯人的相關電話錄音。

訴狀描述道：“TPFS無法提供NFA所要求的錄音材料，因爲該公司沒有保留2020年1月7日大宗交易中涉及到的任意一方關聯人的錄音。”

此外，TPFS尚未建立起一個監督員工商業利益行爲的體系，因此招致了第二項指控。協會會員公司有義務仔細監督其員工的商業利益活動。

訴狀補充稱：“該公司IT部門在2018年辦公司搬遷時使用的電信報告中存在錯誤，而該公司未能發現或將其忽略。這份報告將其中一位受影響的關聯人的保管期錯誤地列爲96小時。”

TPFS的NFA會議資格很可能會被暫停一段時間，並且可能會被罰款，每一個違規行爲罰款500,000 美元。

目前協會還未做出決定。