新西蘭FMA吊銷FMO的管理投資計劃經理牌照

新西蘭金融市場管理局（FMA）今日宣佈，自2021年7月7日下午5點起吊銷Fund Managers Otago（FMO）的管理投資計劃經理牌照，原因是FMO存在重大違規行爲，FMA認定該公司不再有能力勝任基金經理。

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FMA發現，FMO在合規和治理安排方面存在不足，導致該公司持續違反牌照義務。具體而言，違規行爲包括：

• 披露：未能正確計算和披露基金收益

• 關聯方利益：違規進行關聯方交易

• SIPO（投資政策及目標聲明）合規：未能在SIPO規定的範圍內持續管理特定基金

• 記錄保存：未適當記錄與接管相關的重要決定和重要活動

• 財務資源：未根據牌照施加的條件計算有形資產淨值

此前FMA任命畢馬威重組服務新西蘭有限公司（KPMG Restructuring Services NZ Limited）爲臨時管理機構，管理此前由FMO運營的三項投資計劃​。因此，FMO已被解除管理機構職務，自2020年11月2日起生效。