美國SEC“舉報人獎勵計劃”再發出350萬美元

美國證券交易委員會（SEC）宣布，向三名舉報人頒發350萬美元的獎金，表彰他們在訴後執法程序中向SEC工作人員提供情報和協助。

在第一項命令中，SEC向一名舉報人發放近200萬美元的獎金，因為他提供的情報和協助促使SEC展開調查，並助力執法行動取得了成功。該舉報人向SEC工作人員舉報了詐騙行為，促使SEC展開調查。另外，該舉報人自願參與了多次採訪，並提供了文件和補充信息，大大節省了工作人員的時間和資源。

在第二項命令中，SEC向一名舉報人發放近100萬美元的獎金，向另外一名舉報人發放近50萬美元的獎金。兩名舉報人都提供了重要信息，協助工作人員開展調查。第一名舉報人獲得的獎金更高，因其提供的信息與協助對SEC成功執法的作用更大。

SEC舉報人辦公室代理主任Emily Pasquinelli表示："這些舉報人提供了關鍵信息和持續協助，幫助SEC更快、更高效地採取執法行動。他們不僅舉報了可疑行為，還持續提供了關鍵的額外援助。”

自2012年首次頒發獎金以來，SEC已向193名個人發放獎勵約9.5億美元。所有款項均由國會設立的投資者保護基金支付，該基金的資金完全來自證券法違規者向SEC支付的貨幣制裁。未從受損害的投資者處獲取或扣留任何資金來支付舉報人的獎勵。當舉報人自願向SEC提供原始、及時和可信的情報，助力執法行動取得成功時，他們就有資格獲得獎勵。當貨幣制裁金額超過100萬美元時，舉報人獲得獎勵的範圍可以從所收款項的10%到30%不等。