ACS執行服務就報告違規行為與FINRA達成和解

在近兩年的時間裡，該公司向OATS報告了3.435億訂單事件，幾乎所有事件都包含不正確，不完整或格式不正確的數據。

新澤西州向經紀交易商提供執行服務的提供商ACS Execution Services，LLC已與美國金融業監管局（FINRA）達成和解 。和解涉及在2016年3月9日至2018年2月9日（“審查期”）之間發生的違反規則的行為。

FINRA指出，輸入到訂單審核跟踪系統（OATS）中的事件時間的每個必需記錄都必須以小時，分鐘和秒來表示。如果成員的系統以毫秒為單位捕獲時間，則事件的時間必須以小時，分鐘，秒和毫秒來表示。在審查期間，ACS的用於捕獲訂單事件時間的系統捕獲了毫秒數據。

於回顧期內，該公司向OATS提交了約343,503,736份新訂單報告（“ NW”），約占公司總報告義務的37％。但是該公司向OATS報告了所有343,503,736 NW，其中“ 000”是毫秒數據，而不是該公司係統捕獲的實際毫秒數。結果，在本報告所述期間，幾乎所有向OATS提交的NW報告都不准確。

由於上述原因，ACS違反了FINRA規則7450（a）和2010。

此外，在回顧期內，該公司未能建立並維護一個系統來監督每個相關人員以及WSP（書面監督程序）的活動，而該系統的合理設計旨在實現與有關訂單事件準確性的適用FINRA規則的合規性。時間戳報告給OATS。公司的WSP根據OATS網站上的某些每日自動反饋來提供審核，包括但不限於不匹配的交換路由報告和不匹配的企業間路由報告。

此外，該公司對OATS報告準確性的監督包括對其每月OATS報告卡的審查。 OATS自動提供每日反饋和每月報告卡，但是不提供毫秒報告的反饋（在其他字段中）。因此，該公司違反了FINRA規則3110（a），3110（b）和2010。

作為與FINRA達成和解的一部分，ACS執行服務公司將接受譴責和罰款$ 75,000（包括違反FINRA規則7450（a）和2010的罰款$ 55,000，以及違反監管的罰款$ 20,000）。