AFM對24option運營商處以15000歐元罰款

荷蘭金融市場管理局 (AFM) 今天宣布，已對Rodeler Limited及其當地子公司Rodeler (NL) BV處以15000歐元的罰款，原因是該公司違反了《一般行政法》(Awb) 第5:20條。

根據Awb第5:20條，受監管的平台有義務協助監管機構，但Rodeler NL和Rodeler Ltd沒有履行這一義務。違反該條例可能會導致最高200萬歐元的罰款，但考慮到兩家公司的財務實力有限，本案的罰款減少至15000歐元。

AFM進一步表示，Rodeler NL和Rodeler Ltd運營在線投資平台24option.com允許私人投資者進行差價合約交易。 AFM已開始調查Rodeler NL運營該平台是否需要向AFM申請牌照，同時還將核查Rodeler NL是否有不公平的商業行為。在調查過程中，AFM要求Rodeler NL提供其與客戶之間的通話錄音，但Rodeler NL沒有配合，在受到處罰之後該公司後續也只提供了一小部分錄音，Rodeler NL的行為妨礙了AFM的監督，違反了AFM第5:20條規定的協助監管義務。

此外，AFM表示，對其塞浦路斯母公司進行罰款，是因為Rodeler Limited的領導層因違規行為擴大了荷蘭子公司的規模。

​據Fazzaco報導，塞浦路斯監管機構在今年早些時候撤銷了Rodeler的塞浦路斯投資公司 (CIF) 牌照，原因是該公司自願放棄該牌照。