AFSL Group Pty Ltd的澳大利亞金融服務牌照遭吊銷

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）已經吊銷了AFSL Group Pty Ltd（AFSL Group）的澳大利亞金融服務（AFS）牌照，於2022年12月2日生效。

ASIC調查發現，AFSL Group沒有：

• 提交截至2020年6月30日和2021年6月30日的財政年度的財務報表和審計報告;

• 保持澳大利亞金融投訴管理局（AFCA）計劃的成員資格。

持牌人需要向ASIC提交財務報表和審計報告，以證明其提供金融服務的能力。 未能遵守報告義務可能是合規文化不佳的一個指標。

AFCA為與提供金融和信貸服務的實體有未解決糾紛的消費者提供外部爭端解決服務。 如果持牌人未能保持外部爭議成員資格，ASIC將採取行動取消或暫停其牌照。

由於ASIC的監督，AFSL Group已申請恢復其AFCA會員資格。

AFSL Group自2004年8月16日起持有AFS牌照，編號為276895。