AMF對英國投資公司H2O AM LLP及其兩名高管進行罰款

AMF執行委員會對英國公司H2O AM LLP及其兩名高管進行了罰款。 該委員會對H2O AM LLP、Bruno Crastes、Vincent Chailley分別處以7500萬歐元、1500萬歐元、300萬歐元的罰款，因為他們在管理與金融工具投資有關的法國基金時有若干違規行為。

H2O AM LLP代表7個法國可轉讓證券集體投資計劃（UCITS）投資於Tennor旗下公司發行的金融工具，包括Adagio、Allegro、Moderato、Multibonds、Multiequities、Multistrategies和Vivace。

AMF委員會認為，H2O AM LLP代表其中一些UCITS投資了由Tennor旗下公司發行的不符合UCITS投資條件的金融工具。 委員會還發現，H2O AM LLP沒有遵守適用於這些UCITS的投資比例，其中一些UCITS持有超過10%的由Tennor單一發行人發行的債券。

委員會還認為，H2O AM LLP沒有充分考慮到阻止基金按市場價值平倉的風險，以及在計算對手方風險時沒有考慮到一些交易。

委員會發現，這些違規行為可歸咎於Bruno Crastes和Vincent Chailley，他們在事發時分別是H2O AM LLP的首席執行官和首席投資官。