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ASIC並未停止海外業務。這是事實

來源: FinanceFeeds
不要誤會離開澳大利亞去塞舌爾！ ASIC現在已經提出了啟動特別許可的建議，以允許澳大利亞外匯經紀人加入海外客戶
在澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）去年計劃禁止所有非澳大利亞客戶入職計劃之後，澳大利亞的外匯公司做出了輕率而無理的決定逃離塞舌爾，這是其提議的嚴厲的監管體系現在應該進行評估和重新考慮。
2019年底標誌著ASIC對所謂的``保證金外匯行業''的敵意達到高潮，這種情況已經醞釀了很多年，形式是關於CFD交易所有方面的正式裁定草案的發布。限制槓桿率和營銷方法，也禁止不居住在澳大利亞的零售客戶入職。
禁止澳大利亞的所有外彙和差價合約公司接受海外客戶，就像取消他們的生命線一樣。與許多去年困難時期的其他地區相比，澳大利亞的許多外匯經紀商的確表現出色，這主要是由於澳大利亞享有盛譽的商業環境以及與亞太地區的緊密聯繫以及良好的工作關係。
的確，由於在中國和東南亞周邊地區建立了龐大的經紀人（IB）網絡，澳大利亞的許多MetaTrader 4零售經紀人都取得了令人難以置信的成功。截止到此，它將完全改變商業模式。
但是，那些為山而建的人可能會後悔。澳大利亞的外匯行業是世界上最受尊敬的行業之一，並以熟練的領導能力和高品質贏得了良好的聲譽。 ASIC儘管對我們的行業不屑一顧，但它允許其他金融部門的業務運作，但它是一個了解金融服務技術方面的監管者，尤其是交易執行，報告，客戶資產託管和合規事宜，這是對於全球許多監管機構而言都是不尋常的。
這是盎格魯全球質量與領導力之間的巨大協同作用，再加上亞洲人的獨創性和商業才能，因此是成功的結合。
本週，澳大利亞外匯交易公司將有機會繼續與國際客戶群合作，對此有一些啟示，ASIC為此制定了特定的新許可規則。
因此，它很可能照常營業，但有一些額外的官僚作風。是的，中國遙遙無期，但它是一個共產主義國家，很長一段時間都不會接受海外公司，而且整個外匯行業都知道，但儘管它仍然是非正式的可能，但還是風起雲湧。
好消息是，這些具有相對相似監管結構的地區現在已成為這些新規則的一部分，這些新規則都需要申請外國許可證。這是一個好的開始，也許會及時添加更多。
澳大利亞律師事務所Minter Ellison詳細介紹了新規則的全部內容。
明特·埃里森（Minter Ellison）澄清說，新的澳大利亞外國金融服務（AFS）許可製度允許受與澳大利亞具有同等管轄權的司法管轄區（經ASIC批准）的FFSP申請“外國” AFS許可，以便可以提供為澳大利亞批發客戶提供的各種金融服務，無論是在澳大利亞境內還是境外。
最終的外國許可製度與以前的提議非常相似。有關此問題的更多信息，請參見我們的早期警報（請參閱國外金融服務制度已修改 ， 外國提供者必須持有澳大利亞許可證 ）–但是請注意，其他建議已發生重大變化。

我怎麼知道我是否有資格申請？
試圖申請外國AFS許可證的FFSP必須：
  • 獲得足夠等效的海外監管機構（見下文）的授權，以提供與FFSP希望在澳大利亞提供的金融服務基本相同的金融服務
  • 除非FFSP是一家公司，否則應根據該制度任命本地代理商
  • 有合理的信念，認為它完全符合其所在國家/地區與向批發客戶提供金融服務有關的任何法律
  • 了解並能夠履行作為外國AFS被許可人的義務以及您的許可條件
  • 作為許可證申請的一部分，向ASIC提交大量證明文件。
我是否必須在ASIC註冊為外國公司才能申請？
不，沒有嚴格要求FFSP申請外國AFS許可證要在ASIC上註冊為外國公司。外國公司註冊取決於申請人是否在澳大利亞“從事業務”，這取決於許多因素。因此，尋求申請外國AFS許可的FFSP將需要考慮其將在澳大利亞從事哪些活動，以確定是否需要向ASIC註冊為外國公司。
我必須遵守哪些主要的被許可人義務？
外國AFS許可證持有人必須遵守​​《 2001年公司法》（聯邦）第7章中的以下關鍵要求：
  • 確保有效，誠實和公平地提供金融服務
  • 有適當的安排來管理利益衝突和適當的風險管理系統
  • 遵守並採取合理步驟以確保代表遵守澳大利亞金融服務法及其許可條件
  • 有義務在指定的時間範圍內向ASIC報告“重大違反”（或可能重大違反），並且
  • 通知ASIC各種事項，例如在相關的本國管轄範圍內更改被許可人的授權，以及相關海外監管機構對被許可人採取的任何重大調查，執行或紀律處分。
外國AFS許可證持有人無需遵守《公司法》第7章中國內AFS許可證持有人必須遵守​​的某些要求，例如財務上的充分性，組織能力，代表培訓和客戶資金處理。提供這些豁免的依據是，FFSP將受到足夠等同的海外監管要求的約束，這些監管要求將達到與豁免條款相似的監管結果。
這什麼時候開始？
新的外國AFS許可製度於2020年4月1日開始，可以通過ASIC的在線電子許可門戶網站進行申請。 ASIC還表示，FFSP可以申請外國AFS許可證，但可以延遲其許可證的開始日期–對於有資格在整個過渡期內繼續依賴足夠的等效性的FFSP，這可能是一個不錯的策略（並希望從與足夠的等效救濟有關的“較輕”的監管義務中受益。
充分的等效救濟會怎樣？
自2020年4月1日起，足夠的當量減免將到期，並且那些不依賴2020年3月31日的減免的FFSP將需要申請新的外國AFS許可製度，申請``標準''AFSL或依靠豁免（ （例如有限的聯繫救濟）為澳大利亞客戶提供金融服務。
有過渡期嗎？
是的– ASIC已確認為期兩年的過渡期，使FFSP能夠在2020年3月31日之前依靠足夠的當量減免，直到2022年3月31日能夠繼續依靠足夠的當量減免。這意味著，如果您是合格的FFSP考慮或打算依靠足夠的等效救濟，您應該在2020年3月31日之前收集並向ASIC提交相關文件，以便您可以再享受兩年的救濟（但請確保您提交所有相關文件）並確保它們完整且符合相關要求）。
哪些司法管轄區“足夠等同”？
ASIC已將丹麥，瑞典，法國和加拿大（安大略省）添加到充分等效的海外監管制度清單中。充分等效的管轄區的完整列表是：
  • 加拿大（安大略省）
  • 丹麥
  • 法國
  • 德國
  • 香港
  • 盧森堡
  • 新加坡
  • 瑞典
  • 英國，以及
  • 美國。
您不是來自“足夠等效”的司法管轄區嗎？
如果您沒有根據上述充分等效的海外監管制度獲得授權，則無法申請外國AFS許可。您需要考慮您是否能夠依靠“資金管理”減免（見下文）或獲得持有AFS許可證的其他一些豁免。否則，您將需要在2022年3月31日“有限連接”到期之前申請“標準” AFS許可證（如果可以使用的話）。
或者，您可以向ASIC申請以承認其等效的監管制度。 ASIC的RG 176中設置了考慮這些應用程序的標準。
資金管理金融服務救濟
它是什麼？
資金管理金融服務（FM）救濟使FFSP不必持有其提供的AFS許可證，從離岸“資金管理金融服務”到“合格的澳大利亞用戶”（即澳大利亞的某些類型的專業投資者），而無需否則在澳大利亞開展業務。值得注意的是，ASIC已決定不對救濟適用收入上限。
什麼是資金管理金融服務？
救濟涵蓋三種基金管理金融服務：
  • （作為發行人）進行交易，為其提供諮詢，在該市場進行交易或提供與離岸基金有關的託管和存管服務
  • 根據投資組合管理服務協議買賣任何種類的金融產品
  • 根據投資組合管理服務協議或與之有關的提供託管服務。
什麼是“符合條件的澳大利亞用戶”？
ASIC已將救濟的應用限制在以下類型的專業投資者中：
  • 註冊計劃的負責人
  • 養老金受託人，如果該基金的淨資產至少為1000萬澳元
  • 批發信託的持牌受託人
  • 由澳大利亞審慎監管局（APRA）監管的實體，以及
  • 政府機關。
FFSP需要做什麼來依靠救濟？
要依靠救濟，FFSP必須：
  • 在澳大利亞沒有營業地
  • 任命當地代理商進行服務
  • 向ASIC確認以下內容：
    • 有意依靠救濟
    • FFSP的所在地轄區，可以在其轄區內提供資金管理金融服務
    • FFSP的所在地司法管轄區監管機構簽署了IOSCO關於磋商與合作以及信息交換的多邊諒解備忘錄（MMOU）；
    • 根據ASIC或家用調節器的書面要求，FFSP將使ASIC和家用調節器之間能夠公開信息；和
    • 它將遵守ASIC的書面通知，並在監視檢查期間協助ASIC。
這什麼時候開始？
新的資金管理金融服務救濟於2022年4月1日開始。在此之前，FFSP可以在某些情況下依靠“有限聯繫”救濟繼續提供從離岸到批發客戶的金融服務。 ASIC表示，將為FFSP準備一份量身定制的表格，以使其能夠依靠資金管理金融服務救濟來完成和寄宿。
還有其他需要了解的關鍵更改嗎？
ASIC已將“有限連接”救濟期限延長至2022年3月31日，以便為FFSP提供過渡期。
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