ASIC去年從金融服務領域移除87家公司和個人

澳洲企業監管機構在2025-26財政年度移除或限制了87名個人和實體提供金融服務，高於前一年的58家。 ASIC週一表示，行政執法結果達到150項，而前一年為105項。每項結果都代表澳洲證券和投資委員會自行做出的決定，無需法院命令。

ASIC主席Sarah Court表示，該監管機構的行政權力「通常可以比法院行動更快或更早部署」。該機構對52家CFD發行商的審查通過行政幹預而非訴訟，向投資者返還了4000萬澳元，而這一年差價合約約佔該監管機構創紀錄罰款總額的三分之一。總體而言，ASIC獲得了8.3億澳元（5.793億美元）的民事罰款，其中包括來自倒閉的CFD發行商Union Standard及其前授權代表EuropeFX和TradeFred的3.002億澳元。

在150項行政結果中，77項是永久禁令或撤銷，涵蓋31名個人和46家組織。 6人被禁業10年，31人被禁業較短期限。永久性禁令在金融服務結果中佔比達61%，信貸結果中佔89%。信貸是唯一出現下降的類別，移除和限制數量從33項降至27項，儘管金融服務數據上升了一半。董事資格取消數量從14項增加到36項，翻了一倍以上，其中18項執行了最長五年期限。

兩家倒閉的投資工具在顧問禁令中佔了很大比例。 ASIC在報告期間內禁止了15名與Shield Master Fund和First Guardian Master Fund相關的顧問。這項執法行動涉及約1.1萬投資者，估值約11億澳元，後來還波及了簽署First Guardian審計報告的審計師。這15名顧問約佔ASIC當年從金融服務領域移除總人數的六分之一。該監管機構也記錄了2025年下半年不當行為報告中提出的問題數量增加28%。