ASIC取消了澳大利亞黃金證券的許可證

來源: FinanceFeeds 2020-06-01

監管機構解釋說，澳大利亞黃金證券公司（Australian Golden Securities）尚未解決ASIC關於未能履行其被許可人義務的擔憂。

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今天宣布了針對未履行義務的被許可人的更多行動。

ASIC表示已取消總部位於墨爾本的澳大利亞黃金證券有限公司（Australian Golden Securities Ltd）的澳大利亞金融服務（AFS）牌照，該牌照原名為AFS Capital SecuritiesLtd。該取消於2020年5月21日生效。

澳大利亞黃金證券的許可證此前已被暫停，直到2020年5月21日。

監管機構解釋說，之所以發出取消許可證的呼籲，是因為澳大利亞黃金證券公司（Australian Golden Securities）並未解決ASIC對其未能履行其被許可人義務的擔憂。特別是，澳大利亞黃金證券未能做到：

提交其財務和審計報告，以及
解決其未能保持足夠的能力和能力來提供其AFS許可所涵蓋的金融服務的問題。

根據許可證的取消條款，澳大利亞黃金證券公司可以繼續進行有限度的運營，直到2021年1月21日，以簡化其四個已註冊的託管投資計劃。澳大利亞黃金證券必須維持公共賠償保險和AFCA會員資格12個月。

澳大利亞黃金證券可向行政上訴法庭（AAT）申請複審ASIC的決定。

讓我們回想一下，早在2017年4月，ASIC就禁止澳大利亞黃金證券的負責經理胡炳興博士提供為期五年的金融服務。在胡博士向ASIC提出申請之後，2019年6月，ASIC將禁令從5年縮短為四年半。在2019年7月，胡博士向AAT申請了ASIC變更決定的審查。隨後撤銷了AAT審查的申請。胡博士仍然被禁止提供金融服務。

澳大利亞證券和投資委員會

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