ASIC吊銷Haywards Audit的金融服務牌照，暫停Responsible Entity Services的牌照

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）今日宣布吊銷Haywards Audit Pty Ltd（Haywards Audit）的澳大利亞金融服務（AFS）牌照，自2024年6月7日起生效。同時，ASIC還暫停了Responsible Entity Services Limited（Responsible Entity Services）的AFS牌照，有效期至2025年6月11日。

Haywards Audit自2017年3月27日起持有AFS牌照（牌照編號：489231）。ASIC解釋道，Haywards Audit的AFS牌照被吊銷的原因是該公司不再從事金融服務活動。根據澳大利亞《公司法》，若法人團隊停止經營金融服務活動，則ASIC有權取消其AFS牌照。

Responsible Entity Services的AFS牌照編號為299024。其牌照遭暫停的原因是該公司已於2024年3月26日進入了自願托管階段。ASIC表示，它有權暫停或吊銷根據澳大利亞《公司法》第五章成立的法人實體（包括托管中的公司）持有的AFS牌照。

雖然Responsible Entity Services的牌照已被暫停，但ASIC已根據《公司法》第915H條授權該公司托管人在托管階段利用AFS牌照開展部分基本活動。這些活動包括將其投資計劃/方案轉移至新的責任實體、調查或保留投資計劃/方案的資產和事務，以及清算投資計劃/方案。