ASIC因合規問題取消AIMS牌照

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）宣布，自2025年8月11日起，取消Auric International Markets Pty Ltd（AIMS）的澳大利亞金融服務（AFS）牌照。

ASIC表示，該決定源於AIMS多次未能履行持牌機構的義務，包括未提交財務報表、未遵守金融服務法律，以及未保持符合AFS持牌人要求的組織能力。

此外，AIMS還超過一年未繳納行業監管費用，並且未按要求向ASIC更新公司註冊地址及管理層信息。監管機構指出，這些失誤令人質疑該公司能否按照澳大利亞法律要求「高效、誠信、公平」地開展業務。

AIMS自2012年12月起持有編號430091的AFS牌照，獲准向批發客戶提供金融產品建議，並從事衍生品、外匯合約、債券及證券的相關交易，部分業務通過公司網站開展。

根據法律規定，ASIC在發現公司存在違反一般義務風險時，有權暫停或取消其AFS牌照。AIMS目前可向行政覆審法庭提出複議申請。