ASIC因合規失敗對Learn to Trade施加額外許可條件

澳大利亞證券投資委員會（ASIC）對澳大利亞註冊的外匯和差價合約（CFD）交易教育平台Learn to Trade施加了額外的許可條件。監管機構的這一舉措源於該公司未能履行其澳大利亞金融服務（AFS）牌照下的關鍵義務。

Learn to Trade自2010年起在澳大利亞營運，提供外匯和差價合約的培訓與輔導服務，面向零售和批發客戶。然而，ASIC發現該公司未按要求及時提交2023年和2024財年的年度財務報表和審計報告。自2012年以來，該公司多次未按時提交報告，監管機構指出這類違規行為一直存在。

針對這些合規失敗，ASIC已為Learn to Trade設定了新的許可條件，要求該公司聘請獨立的合規顧問，審查其提交財務文件的程序，並確保未來能夠遵守金融服務法律。該顧問還將評估公司整體的合規框架，包括如何識別和報告違規行為。顧問將向ASIC提交兩份報告，以評估Learn to Trade是否有可能遵守其義務，或是否需要採取進一步行動。

此舉發生在ASIC最近公佈其2026年執法重點後，該重點包括打擊財務報告不當行為和未提交必要報告的情況。這一事件提醒其他差價合約經紀人，遵守金融服務法律和報告要求的重要性。