ASIC因合規缺失吊銷Pulse Markets的AFS牌照

​澳洲金融監管機構已取消 Pulse Markets Pty Ltd 的澳洲金融服務（AFS）牌照，原因是該公司存在嚴重且持續的合規違規行為。

Australian Securities and Investments Commission（ASIC）表示，這一決定自2026年2月11日起生效。ASIC指出，Pulse Markets未能履行《2001年公司法》第912A條項下的義務，包括未能對其名下的公司授權代表（CARs）進行充分監督。

監管機構稱，這些缺失增加了相關代表不遵守金融服務法律的風險，並可能使客戶面臨財務損失。

ASIC列舉的違規情況包括：Pulse Markets未能維持提供其所授權金融服務所需的專業能力；在任命CARs之前未展開適當的盡職調查；未能充分監控CARs的網站和市場推廣活動。此外，ASIC還發現該公司在合規體系方面存在不足，例如未能維持完善的合規、違規及事件登記冊，其合規手冊中關於AFS牌照授權的資訊也不準確。

同時，Pulse Markets被認定未配備足夠資源（包括人員配置）以提供牌照所涵蓋的金融服務並履行監督安排。ASIC還指出，該公司未為2024及2025財年編制和提交財務報表，未取得註冊公司審計師就其在上述財年遵守牌照財務條件情況出具的意見，並且未繳納2023–2024財年的行業融資徵費（Industry Funding Levy）。

Pulse Markets可向 Administrative Review Tribunal 申請覆核ASIC的決定。

Pulse Markets總部位於昆士蘭州，自2002年6月7日起持有AFS牌照編號220383。該牌照授權其為批發客戶提供金融產品建議、從事金融產品交易以及承銷證券發行。