ASIC因金融不端行為永久封禁Panacea Capital董事

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）於3月21日宣布永久封禁Brian Jacques Creigh，禁止他提供金融服務或從事任何金融服務業務。此舉是在對Creigh作為Panacea Capital有限公司董事的活動進行調查後做出的決定，特別是他在2021年4月至2022年6月期間運營Panacea Capital加密貨幣投資基金（Crypto Fund）的活動。

ASIC的調查結果顯示，Creigh在沒有必要牌照的情況下運營Crypto Fund，並錯誤地表示Panacea Capital獲得了澳大利亞金融服務許可證（AFSL）的授權。他還向潛在投資者分發了誤導性的資料，虛假保證資本，誤傳基金的成立日期和目標回報率，並誇大團隊的能力。這些欺騙性做法讓投資者相信他們在投資一個合法的企業。

此外，Creigh將投資於Crypto Fund的資金轉移到了一個名為Liquid Assets Group（LAG）的實體進行投資，LAG被證明是一個騙局，導致投資者損失了約770萬澳元。儘管存在警示信號，但Creigh未能盡到審慎義務，顯示出他在管理投資者資金方面的能力不足。

ASIC的調查進一步揭示了Creigh的不誠實行為，包括在審查期間提供虛假證據，並通過建議投資者不合作阻礙ASIC的調查。此外，Creigh還創建了一個虛構的客戶服務負責人來欺騙投資者，進一步突顯了他的不誠實和不可信任性。

基於這些調查結果，ASIC得出結論認為，由於Creigh基本缺乏能力和誠信，他不宜從事金融服務。Creigh有權向行政上訴法庭上訴ASIC的決定。

背景調查顯示，Creigh自2015年9月以來一直是Panacea Capital有限公司的董事，自2016年8月以來，他一直是其唯一的董事和股東。儘管Panacea以前曾是AFSL牌照持有機構Drashta Capital有限公司的公司授權代表，但自2018年7月以來，它已不再持有AFSL牌照。