ASIC在11億澳元超級崩盤中瞄準審計師和新離岸機構

澳洲證券投資委員會（ASIC）週一請求聯邦法院阻止Royce Capital Investments及其他三方在澳洲銷售金融產品。該申請提交四天前，監管機構起訴了為已倒閉的First Guardian Master Fund簽署審計報告的審計師。

兩起案件共同延伸了一項執法行動，涉及First Guardian和Shield Master Fund約11,000名投資者和約11億澳元（7.25億美元）。 ASIC已將退休金轉入這兩隻基金的鏈條中幾乎每一層都採取了行動。

週一的申請針對Royce Capital Investments Pty Ltd、Royce (Aust) Real Estate Pty Ltd、Louie Kortesis和Paul Chiodo。 ASIC指控這些公司未持有澳洲金融服務牌照卻提供金融服務。根據監管機構，宣傳手冊聲稱「每年13%的保證或固定回報」。五隻自管退休金基金在2025年8月投資了153.6萬澳元。

ASIC希望禁止被告為三隻離岸基金宣傳或收錢：開曼群島的Royce Global Investments LP和Royce Global Real Estate LP，以及特拉華州的Royce Private Investments Fund LP。該機構還尋求一項全面禁令，涵蓋澳洲境內的任何金融產品。

Chiodo曾是營運Shield的Keystone Asset Management的前董事，也是ASIC在6月提起的另一起訴訟中的被告。兩起案件中的指控均未在法庭上得到驗證。

7月31日，ASIC起訴了Auditeo Australia Pty Ltd、首席審計師Ajm Didarul Islam Khan和Brian Robert Taylor，涉及First Guardian及其2020至2024財年合規計畫的審計報告。 ASIC指控，Auditeo的文件未顯示對2021年進行過任何財務審計，儘管已出具無保留意見報告。 2022年約1.37億澳元的報告資產未經檢驗，隔年上升至約1.7億澳元。

這些報告簽署約六個月後，清算人被任命。超過6000名澳洲人受到影響，清算人警告損失可能高達4.46億澳元。

First Guardian和Shield由不同營運方管理。 Falcon Capital經營前者，Keystone經營後者。 ASIC在兩個執法頁面中均表示，調查涉及部分相同的人員和公司。重疊部分在於分銷環節。 ASIC指控，顧問Ferras Merhi及其下屬顧問將約2.96億澳元的客戶退休金引導至First Guardian，約2.3億澳元引導至Shield。聯邦法院於2025年10月禁止其從事金融服務工作。

據監管機構稱，許多情況下，潛在客戶開發人員聯繫客戶並將其轉介給顧問，顧問則讓他們將現有餘額轉入平台基金或設立自管基金。 First Guardian於2024年5月暫停贖回。

Netwealth在2025年12月承認違規，並同意賠償受影響成員1億澳元。 ASIC兩度起訴Equity Trustees，分別於2025年8月針對Shield和2026年5月針對First Guardian，並於2025年12月起訴Diversa Trustees。

三名顧問已被禁業。 Aristotle Papapavlou於2026年4月被永久禁業，Rhys Reilly禁業10年，Shane Monte Silva禁業5年。 ASIC於2025年11月起訴諮詢執照持有人Interprac Financial Planning，並於同年6月吊銷了Financial Services Group Australia的執照。

監管機構一直在迅速打擊無牌和誤導行為。上月，其申請清算Capital Guard，因其透過債券籌集了1,740萬澳元，而這些債券據稱可能並不存在。其最近一個執法年度向消費者返還了5.83億澳元，創下歷史最高紀錄。

ASIC將First Guardian和Shield的調查描述為其歷史上最複雜的調查之一，已完成超過45次出庭，預計還會有更多。兩起新訴訟均未安排聽證日期。週一提交的申請中涉及的153.6萬澳元是迄今為止所有案件中金額最小的。 ASIC的申請旨在阻止在更多資金被收取之前推廣這三隻離岸基金。