ASIC報告在一年的時間內執法調查增加了10％
來源: FinanceFeeds
截至2020年1月1日，ASIC進行了316次徒步調查，涵蓋了整個管轄範圍內的一系列不當行為。
澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今天發布了更新，闡明了其在2019年9月至2020年2月期間的工作，該數據表明ASIC的調查方法越來越嚴格。
自2019年7月成立以來，除了專注於皇家委員會的相關工作外，執法辦公室還繼續提高其針對市場，公司和金融部門不當行為進行調查和採取行動的能力。它正在努力加強ASIC執法的治理和有效性，包括通過加快基於法院的執法。
截至2020年1月1日，ASIC進行了316次徒步調查，涵蓋了整個管轄範圍內的一系列不當行為。這些現有調查尤其涉及董事和高級人員的違規行為，內幕交易和市場操縱，審計師和清算人的違規行為以及違反許可義務（包括澳大利亞金融服務（AFS）許可義務）的行為。
從2019年1月到2020年1月，有：
- ASIC執法調查數量增加了10％；和
- 涉及CBA，NAB，Westpac，ANZ和AMP（或其官員或子公司）的執法調查增加了52％。
ASIC表示，它將在存在不確定性的地方繼續利用法院來澄清法律，從而支持和指導行業了解其義務。
除了皇家委員會的推薦和案例研究之外，ASIC的執法辦公室目前還優先考慮：
- 與退休金和保險有關的不當行為；
- 涉及ASIC的新權力或規定而現在受到處罰或更高處罰的案件；
- 非法鳳凰活動；
- 審核員的不當行為；和
- 新的或新興的不當行為，包括在線或使用新興技術進行的不當行為。
監管機構指出，經過廣泛諮詢，它將在短期內發布有關行使其產品干預權的方法的指南 。該指南將概述電源的範圍，ASIC期望何時，如何使用電源以及如何制定產品干預訂單。
ASIC在2019年9月首次使用此功能來禁止短期信用模型。監管機構還在就一些有關嚴重損害消費者利益的問題上的進一步提議的干預措施進行諮詢，這些問題包括場外（OTC）二元期權和差價合約（CFD）以及附加金融產品的銷售。通過車庫中介。讓我們回想一下，在322號諮詢文件中，ASIC提議禁止向零售客戶發行和分發OTC二元期權，並對向零售客戶發行和分發OTC CFD施加條件。
- 施加槓桿限制；
- 實施標準化方法以自動平倉客戶的差價合約中的差價合約頭寸；
- 保護零售客戶免受差價合約交易賬戶餘額負值的風險；
- 禁止某些交易誘因，以及
- 增強差價合約價格，執行，成本和風險的透明度。
訂閱
