ASIC宣佈法國興業銀行集團子公司滿足AFS牌照附加條件

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澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今天宣佈，法國興業銀行集團子公司Societe Generale Securities Australia Pty Ltd（SGSAPL）已經滿足澳大利亞金融服務（AFS）牌照附加條件。

2020年6月，ASIC給SGSAPL施加附加牌照條件，原因是該監管機構發現SGSAPL違反了《2001年公司法》中的“客戶資金”條款。附加條件要求SGSAPL聘用一名獨立專家來評估、測試該公司管控、系統、流程的充分性和有效性，以確保其能遵守《2001年公司法》中的客戶資金要求的相關規定。

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SGSAPL已經履行了附加條件要求，包括向ASIC提供一名高級管理人員和一名董事會成員的證明的義務。

SGSAPL是一個澳大利亞證券交易所旗下ASX24、ASX期貨清算所會員。AFS牌照授權SGSAPL向零售和批發客戶提供金融產品諮詢、金融產品交易、推銷金融產品以及提供託管或存管的服務。該公司的金融諮詢和金融服務針對限衍生品、貨幣對合約、證券或公司債券、股票或債券領域。