ASIC宣布吊銷JB Markets的AFS牌照
來源: Gin
澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）今日宣布吊銷了JB Markets Pty Ltd（JB Markets）的澳大利亞金融服務（AFS）牌照，自2024年4月12日起生效。
根據公告，JB Markets的AFS牌照被吊銷是因為該公司未遵守AFS牌照持牌人的財務要求，且沒有足夠的資源來提供牌照所涵蓋的金融服務並進行相關監管安排。
該監管機構解釋稱，根據《公司法》，如果持牌方未能履行該法第912A條規定的一般義務（包括財務要求和須具備充足的服務資源），ASIC可暫停或吊銷其AFS牌照。
ASIC認為，吊銷JB Markets的AFS牌照將有利於保護潛在消費者的利益，增強他們對金融服務行業的信心，並能鼓勵金融服務提供商發揮專業精神。
在此次宣布牌照吊銷之前，ASIC已下令暫停了JB Markets的AFS牌照，暫停有效期為2023年11月8日至2024年4月30日。
背景
ASIC對AFS持牌方有著財務要求，以確保他們有足夠的財務資源來按照金融服務法開展業務。這些要求為消費者提供了重要的保護，有助於降低企業倒閉清盤對消費者造成的財務風險。
JB Markets自2008年7月8日起持有AFS牌照，證號為323182。該牌照授權JB Markets在當地提供金融產品投資建議、金融產品交易、金融產品做市服務以及為零售和批發交易客戶提供托管或存管服務。
JB Market的AFS牌照當時出於以下原因被ASIC暫停：
該公司2019年至2022年財政年度的財務狀況資不抵債；
該公司未能滿足2019年至2022財年的財務控股要求；以及
該公司沒有足夠的財務資源支持其提供相關金融服務。
此外，ASIC還認為JB Markets可能存在違反金融服務法的行為。
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