ASIC宣布吊銷Octillion Partners的金融服務牌照

因未遵守澳大利亞金融服務法律，澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）吊銷了Octillion Partners Pty Ltd（Octillion Partners）的澳大利亞金融服務（AFS）牌照。

ASIC發現，Octillion Partners沒有采取必要措施以確保其代表遵守金融服務法律法規，也未能履行高效、誠實和公平地提供金融服務的義務。該公司還可能違反了該國《2001年公司法》第912A(1)規定的義務。另外，根據該法案第913BA(1)，該公司作為金融服務提供商的能力也存在疑問。

ASIC對該公司能力的擔憂源於Octillion Partners對其授權代表財務顧問Shane Allan Rose的監管。該顧問將客戶投資資金濫用於預期用途之外的目的，存在不誠實的行為。2024年3月20日，ASIC永久禁止Rose提供金融服務、開展金融服務業務相關活動，以及控製任何從事金融服務的實體。

Octillion Partners的AFS牌照已於2024年5月10日失效。但根據牌照吊銷相關條款，該公司在2024年8月16日前仍可憑借該牌照為其現有客戶提供金融服務。