ASIC宣布吊銷XTrade的澳大利亞金融服務牌照

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）今日宣布，吊銷零售OTC（場外交易）衍生品發行商XTrade.AU Pty Ltd（XTrade）的澳大利亞金融服務（AFS）牌照。

XTrade是國際金融服務集團XTrade Group的一部分，自2010年4月12日起持有AFS牌照（牌照編號：343628），其業務內容是為客戶提供差價合約（CFD）和貨幣對交易合約的交易機會。

ASIC此次吊銷了XTrade的AFS牌照，原因是經調查，該公司曾鼓勵一些弱勢客戶在無力承擔交易風險或交易經驗不足的情況下進行CFD交易，導致一些消費者遭受重大損失。

ASIC調查發現，2018年6月至2022年9月，XTrade未能履行其作為AFS持牌人的一般義務，且：

• 存在不正當行為；

• 未采取合理措施確保其代表遵守金融服務相關法律法規；

• 未對管理利益沖突作出適當安排；

• 未采取合理措施確保其零售產品分銷與其目標市場確定一致；

• 未盡一切必要措施確保其能高效、誠實、公平地提供金融服務。

ASIC還發現XTrade將其自身利益置於客戶利益之上，沒有誠信行事，未達到AFS持牌人應有的標準。

此外，ASIC還發現XTrade多年來未能阻止其代表從事不當行為，也未能確保他們接受充分培訓。

XTrade於2024年4月29日向當地行政上訴仲裁法庭（AAT）申請審查並暫緩執行對其AFS牌照吊銷的決定。

在2024年5月31日的中間聽證會結束後，AAT拒絕了XTrade的暫緩申請。這意味著在ATT就實質性審查申請做出最終裁決之前，XTrade的AFS牌照仍會被吊銷。