ASIC宣布對AxiCorp的AFS牌照施加附加條件

ASIC（澳大利亞證券和投資委員會） 宣布對AxiCorp Financial Services Pty Ltd（現名為Axi）的澳大利亞金融服務（AFS）牌照（牌照號為318 232）施加附加條件，旨在確保Axi在場外交易（OTC）衍生品業務履行合規義務。

附加條件有：

Axi必須指定一名獨立專家進行審查，並評估該公司是否擁有適當的程序和內部控制措施來確保履行合規義務；

獨立專家鬚根據審查結果制定補救措施，Axi必須向ASIC提供計劃，闡述其計劃實施的補救措施；

2022年12月31日前，Axi必須擁有至少三位等同全職的合規員工；

2022年12月31日前，Axi不得委任公司授權代表。

另外，Axi還需要向ASIC提供公司高管的證明書，證明Axi已實施必要補救措施和適當的合規措施來確保該公司及其代表符合金融服務法律。

如未在規定時間內提供高管證明，在提交證明之前，Axi不得在澳大利亞招攬新客戶，也不得向客戶收取佣金以及其他金融服務費用。

​此前，Fazzaco曾報導，Axi於2020年1月2日遭ASIC停牌，為期四個月。同一天，Axi向行政上訴法庭（AAT）提出申請，要求法庭審查ASIC暫停其AFS牌照的決定。之後，法庭同意中止ASIC的決定，但拒絕了Axi的保密請求。今年3月初，Axi與ASIC就牌照問題達成一致​，後者於2021年2月15日撤銷擬暫停Axi的AFS牌照決定。