ASIC宣布新的澳大利亞外國金融服務許可製度
為了符合條件，外國供應商必鬚根據ASIC評估為足以等同於澳大利亞監管制度的海外監管制度進行授權。
澳大利亞證券投資委員會（ASIC）為外國金融服務提供商（FFSP）推出了新的監管框架。
新框架具有兩個關鍵要素：
- FFSP的新的澳大利亞外國金融服務（AFS）許可製度，以及
- 尋求誘導某些類型的專業投資者的基金管理金融服務提供商的許可減免。
新規則取代了ASIC以前對外國提供商的許可豁免。這個新政權的過渡期為兩年。
從2020年4月1日起，新的外國服務提供商可以申請外國AFS許可，以在澳大利亞為批發客戶提供金融服務。為了符合條件，外國供應商必鬚根據ASIC評估為足以等同於澳大利亞監管制度的海外監管制度進行授權。
讓我們注意，這種制度的清單並不那麼長。它包括（可能有人會想到）美國證券交易委員會，商品期貨交易委員會，美聯儲等機構的授權。英國金融行為監管局（FCA），香港證券及期貨交易所監管的公司委員會（SFC）以及新加坡金融管理局（MAS）也有資格。
僅有少數歐盟成員國的監管制度被ASIC評估為與澳大利亞監管制度充分等效。列舉了幾個例子，其中包括德國的培芬和法國的AMF運作的政權。在與澳大利亞監管制度完全等效的政權列表中，沒有提及塞浦路斯，西班牙，葡萄牙，奧地利，意大利，羅馬尼亞或保加利亞。
ASIC可能會確定，對於某些或所有相關金融服務，海外監管制度不再足以等同於澳大利亞制度。在這種情況下，它將通知在該制度下授權用於這些金融服務的相關外國AFS許可證持有者。監管機構將為他們提供一個合理的時間，以便就有關該制度不夠等效的裁定提出意見。
持有外國AFS許可證的FFSP將免除適用於AFS被許可方的某些義務，例如財務要求，因為ASIC承認，同樣的海外要求也將實現類似的監管和結果。
外國AFS許可證持有人的寬免受許多條件的約束，例如：
- 外國AFS持照人必須在相關的外國司法管轄區經營業務-此條件旨在確保被許可人在該司法管轄區受到海外監管監督；
- 除非外國AFS的被許可人是一家公司，否則在其聲稱要依靠救濟時必須任命一名代理人，並且連續10個工作日不能沒有代理人；
外國AFS持照人必須合理地認為，如果要在其本國管轄範圍內提供批發金融服務，則不會違反其本國管轄範圍內與提供金融服務有關的任何法律。
外國AFS被許可人還應遵守適用於標準AFS被許可人的監督和執行規定，包括：
- ASIC指示被許可人提供書面聲明的權力；
- 違反報告要求；
- 在監視檢查期間向ASIC提供合理幫助的要求；和
- ASIC在AFS許可方面可以使用的權力，例如對許可施加或改變條件的權力；並更改，暫停或取消許可。
目前依靠現有救濟的外國提供者將有一個為期兩年的過渡期，直至2022年3月31日，以安排繼續在澳大利亞開展業務，其中可能包括申請外國AFS許可。
資金管理許可減免將於2022年4月1日開始。該減免適用於外國提供商，誘使某些類型的澳大利亞專業投資者使用其提供的資金管理金融服務。在救濟之下，該誘導行為不需要許可證。誘使行為包括嘗試說服，影響或鼓勵特定人成為客戶的行為，例如大規模營銷活動。
外國提供商必須單獨考慮是否需要持有許可證才能實際提供金融服務。
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