ASIC宣布暫停MyPlanner Professional的牌照

來源: FinanceFeeds 2020-04-22

澳洲證券及投資委員會（ASIC）證實，行政上訴法庭（AAT）正在審查其有關中止MyPlanner Professional Services Pty Ltd的澳大利亞金融服務（AFS）許可證的決定。在AAT審查完ASIC的決定之前，該暫停決定將是有效的。

今年2月，ASIC決定暫停MyPlanner Professional的AFS牌照，理由是該公司未能履行其一般的持牌人義務。這些措施包括充分監督獲授權的代表，並擁有足夠的資源來執行這些監察安排。 MyPlanner Professional隨後向AAT提出申請，對ASIC的決定進行審查。

在2020年4月15日，AAT在下列情況下批准了ASIC暫停AFS牌照的決定：

在此期間，MyPlanner Professional不得接受任何新的金融服務客戶
在2020年4月20日前，MyPlanner Professional必須將ASIC暫停AFS牌照的事項告知其所有客戶、授權代表和員工

在MyPlanner Professional於2017年12月收購了MyPlanner Australia Pty Ltd的諮詢業務後，ASIC對MyPlanner Professional的AFS牌照附加了附加條件。儘管MyPlanner Professional採取了一些措施來解決ASIC的一些擔憂，包括任命更多的合規員工，但監管機構並不認為MyPlanner Professional履行了其所有被許可方的義務。

在2020年4月3日，ASIC取消了MyPlanner Australia Pty Ltd的許可證。

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