Fazzaco > 要訊 > ASIC實施產品干預，Pepperstone為首的經紀商認為此舉扼殺創新 ASIC實施產品干預，Pepperstone為首的經紀商認為此舉扼殺創新 來源: Finance Magnates 2020-01-27 澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）效仿歐洲證券和市場管理局（ESMA），正計劃對差價合約交易增加限制並完全禁止二元期權。儘管後者不足為奇， 但ASIC採取的有關差價合約的措施是否符合該國的最大利益？ 外匯經紀商Pepperstone稱情況也許並非如此。特別是，Pepperstone首席執行官Tamas Szabo在向委員會呈交的文件中表示，其擔心澳大利亞正失去其關鍵優勢，即有原則的監管環境： 靈活、穩定，並支持創新。 ASIC措施將降低澳大利亞的吸引力 Szabo強調，ASIC的產品干預措施可能會對“澳大利亞成為創新產品的首選司法管轄區”產生重大影響。 2014年，產品干預措施首次被澳大利亞金融體系調查（FSI）考慮時，當局表示這應作為最後手段，而如今採取的這些措施似乎與ASIC的最初意圖背道而馳。此外，FSI表示，有效利用權力就不會影響創新。 然而，Szabo認為，有證據表明ASIC從有權行使產品干預權以來，尚未滿足這些要求。其中包括ASIC在差價合約和外匯行業推動法律改革的八個主要方面、在考慮設計和分配義務之前行使權力、考慮更頻繁地使用權力，而不是立足於現存的監管要求。 任何金融服務公司，尤其是金融科技公司，都無法在監管環境可能發生重大變化的情況下照常運營。當監管干預影響為消費者提供的產品核心特徵時，這非常不利。 ASIC需要更加謹慎 並非只有Pepperstone認為ASIC法規有可能對澳大利亞金融業產生衝擊，並扼殺創新。 Sophie Grace and TRAction Fintech董事Sophie Gerber表示ASIC採取的措施可能會對該國的創新造成不利影響。 Gerber聲稱：“我贊同Pepperstone的觀點。從長遠來看，我認為ASIC和澳大利亞均需謹慎行使其權力。如果其被認為苛刻、隨意地使用權力，那就有可能真正破壞創新，並削弱澳大利亞人和外國人在澳大利亞開展業務的意願。”此外，Gerber認為ASIC沒有關注到真正的重點，槓桿不太可能是ASIC的假想敵。 他還補充道：“我並不贊同ASIC現階段行使產品干預權。ASIC和澳大利亞政府需衡量產品干預權對澳大利亞以及澳大利亞金融市場意味著什麼。我認為，目前沒有必要採取比ESMA更為嚴厲的措施。ASIC可以使用權力和工具來解決市場中的某些潛在問題，而無需實施產品干預措施。我認為根本的問題不是槓桿，而是在現行管理制度允許的範圍之外經營業務（無牌照或牌照不符、銷售方法不當、薪酬衝突等等），卻沒有被制止或懲罰。” Sophie Grace和TRAction Fintech的董事Sophie Gerber Pepperstone的建議 在呈交的文件中，Szabo還就澳大利亞如何保持競爭力和擁有繁榮的金融技術產業給出了建議。他建議：監管機構必須注意確保監管干預不會影響創新，或不在沒有充分理由的條件下限制在澳大利亞提供的產品；產品干預到萬不得已的地步再實施；政府和監管機構應積極致力於建立監管確定性。 差價合約外匯TRAction Fintech外匯經紀商
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