ASIC對前Sequoia董事Garry Crole下達10年禁止令

澳洲證券與投資委員會（ASIC）宣布，已對前Sequoia Financial Group Limited（以下簡稱Sequoia）董事總經理暨執行長Garry Peter Crole下達為期10年的禁止令，禁止其擔任金融服務業務的董事或責任經理人，或執行任何相關職能。

ASIC的裁處與Crole在Interprac Financial Planning Pty Ltd（Sequoia全資子公司，持有澳洲金融服務牌照）擔任前董事及前責任經理人有關。Interprac的前授權代表（包括Venture Egg合夥企業及Rhys Reilly Pty Ltd）曾建議數千名客戶將退休金投資於First Guardian Master Fund及Shield Master Fund，而這兩個基金現已倒閉，導致客戶的退休金面臨風險。

ASIC認定Crole不具備適當人格（fit and proper person）、能力不足，且缺乏擔任金融服務業務主管所需的勤勉與判斷力。監管機構指出，Crole知悉上述代表所採行、包含使用潛在客戶開發（lead generators）的理財建議模式存在嚴重疑慮，卻未能妥善回應；此外，他對Interprac核准產品清單（包含First Guardian與Shield）的管理與監督亦未盡充分注意之責。

這項禁止令自2026年9月4日起生效。Crole有權向行政複審法庭（Administrative Review Tribunal）申請複審ASIC的決定。

根據ASIC的資料，Crole自2004年8月20日至2025年12月1日期間擔任Interprac董事，自2004年2月1日至2026年7月17日期間擔任Interprac責任經理人，並自2016年11月18日至2026年7月22日期間擔任在ASX上市的Sequoia之董事。

此外，ASIC已針對First Guardian與Shield相關事宜，對Interprac及Venture Egg董事Ferras Merhi展開獨立法律程序。2025年10月，ASIC取得臨時命令，禁止Ferras Merhi在金融服務業內從事業務；ASIC亦已對Rhys Reilly Pty Ltd董事Rhys Reilly下達10年禁止令。