ASIC對Avanteos Investments向已故養老金成員收費的行為提出18項刑事指控

​澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今天宣布，Avanteos Investments（Avanteos）承認其對該公司提出的18項刑事指控，這些指控涉及Avanteos沒有更新有問題的披露聲明以及繼續向已故養老金成員收取費用。

ASIC指出，在進行違法活動時，Avanteos是澳大利亞聯邦銀行的子公司。 2016年初，Avanteos收到法律建議，它無權在養老金成員逝世後扣除費用。儘管如此，Avanteos並沒有更新其披露聲明，並繼續扣除這些費用，直到2018年5月。

2016年1月6日至2018年5月1日期間，Avanteos發布的18個退休金產品的披露聲明有問題，原因是這些聲明沒有告訴退休基金成員他們將在去世後被收取顧問服務費。

在不被允許的情況下，Avanteos向499名購買退休金產品的已故會員收取了近70萬美元的費用。 Avanteos已對所有受影響的客戶進行了補償。

此案件是根據《公司法》第1021J(1)條提出的首例刑事起訴。披露文件或聲明的編制者不採取合理措施確保不分發有問題的披露文件或不附帶糾正問題的信息，即為犯罪。

ASIC指出，這18項指控已於今天提交給墨爾本當地法院，該案將於2022年6月1日宣判。