ASIC就外國金融服務提供商新制過渡方案徵求意見

澳洲證券投資委員會（ASIC）正就協助外國金融服務提供商（FFSP）過渡至新制度的提案徵求意見。新制度將於2027年4月8日生效。

ASIC提出的措施包括：將現行FFSP過渡性救濟延長六個月、在新專業投資者豁免下提供附條件的類別救濟，以及發布監管指引。

澳洲政府推動的新FFSP制度，目的是讓澳洲專業投資者與批發投資者更容易進入全球市場，方式是豁免部分提供商須持有澳洲金融服務（AFS）牌照的規定。該制度依據《2026年國庫法律修正案（人壽保險基因檢測保護及其他措施）法》附表2，為符合以下情況的FFSP提供牌照豁免：從澳洲境外向專業投資者提供金融服務（專業投資者豁免）；受可比監管機構監管並向批發客戶提供服務（可比監管機構豁免）；或為在指定持牌市場交易的特定衍生品造市（造市商豁免）。FFSP若打算依賴任何法定豁免，必須通知ASIC，並遵守相關條件。

在過渡安排方面，ASIC提議將特定FFSP的過渡性救濟延長六個月，至2027年10月1日。在符合條件的前提下，這些FFSP可繼續向澳洲批發客戶提供金融服務，而無須持有AFS牌照。ASIC表示，擬議的延期有助於有序過渡至新FFSP制度；目前依賴現行救濟的FFSP，將須過渡至新制度，或視情況申請AFS牌照。

ASIC同時提議，對全球營運模式可能不符合新專業投資者豁免條件的合資格FFSP，提供附條件的類別救濟。在符合條件下，該救濟將允許在澳洲境內的人員，支援由FFSP主要在境外向澳洲機構投資者提供的金融服務。擬議的類別救濟僅限於擁有關係企業AFS持牌人的FFSP，且涵蓋範圍以主要在境外向機構投資者提供的金融服務為主。依賴此救濟的FFSP，須確保在澳洲從事的活動以有效率、誠實及公平的方式進行。ASIC指出，該救濟旨在讓擁有整合式全球營運模式的FFSP獲得更明確的確定性，同時不削弱AFS牌照制度。ASIC正就救濟的擬議範圍、條件及實際運作徵求意見。

意見反饋須於2026年12月4日下午5時（澳洲東部夏令時間）前，發送至rri.consultation@asic.gov.au。