ASIC就消費者補救指南草案徵詢意見

​澳大利亞證券和投資委員會今天宣布，發布了一份已更新和擴大內容範圍的監管指南草案 - 《消費者補救諮詢文件350：進一步諮詢》（《CP 350》），就持牌者應如何進行補救歸還欠消費者的資金進行意見諮詢。

ASIC表示，該指南草案是改善整個金融服務行業補救措施的重要一步。在發現不當行為或其他失誤時進行主動補救，對於持牌者為其消費者取得良好的結果並遵守其有效、誠實和公平行事的許可義務是必要的。

ASIC副主席Karen Chester講到："希望我們的新指南能夠幫助公司有更大的信心和以更快的速度採取補救行動。重要的是，我們已經擴大了該指導的內容範圍，涵蓋所有金融服務持牌者、信貸持牌者和退休服務提供者。我們的指南草案規定了所有持牌者應如何採取行動，以確保他們的補救措施有效、誠實和公平地進行。"

澳大利亞金融監管機構指出，意見需在2022年2月11日星期五下午5點前提交。

幾天前，Fazzaco報導，ASIC發布了一份關於金融諮詢記錄（ROA）的信息表和三個ROA範例，以使金融顧問和金融諮詢服務持牌者在使用ROA向零售客戶提供個人建議時明確其義務。