ASIC就Shield基金相關指控起訴Keystone Asset Management前董事

澳洲證券與投資委員會(ASIC)已向聯邦法院對Keystone Asset Management Ltd前董事提起訴訟。該監管機構指控Paul Chiodo、Ilya Frolov與Mark Yorston違反董事職責，同時Jeremy Danon和Frolov先生未能履行合規委員會成員義務。

ASIC指控前董事與合規成員在無充分保障措施的情況下，將計畫資金投向關聯實體及第三方，致使數億澳元退休金面臨風險。由Keystone管理的Shield Master基金從約5,800名投資者募集超過5.3億澳元。

據稱其中約3.05億澳元被轉入Keystone控制的關聯房地產開發基金，隨後又轉移至與Chiodo先生和Frolov先生有關的實體。 ASIC指稱這些轉移行為缺乏基本保障措施，包括適當擔保、資產評估及利益衝突管理。

監管機構進一步指控投資者資金被用於與原定房地產項目無關的未授權用途，包括在未獲成員批准情況下向關聯方付款。同時指出其未能依照Shield合規計畫要求進行資產評估及管理利益衝突。

ASIC正尋求民事處罰、取消資格命令及訴訟費用。該機構對Shield相關事務的調查仍在進行中。該註冊管理基金成立於2021年5月，清算人已於2025年4月為維護投資者最佳利益建議終止該基金。

ASIC已於2024年2月叫停Shield基金的新投資要約，並於2024年6月採取保護措施，保全了後續由清算人出售的份額。近2億澳元出售所得已存入帳戶用於保障基金持有人利益。清算人同時正在追索資產以保全額外至多1.58億澳元資產。

在與Macquarie達成法院可強制執行承諾後，約3,000名投資者已追回3.21億澳元。 ASIC對Equity Trustees Superannuation Limited涉及Shield基金的訴訟程序也在進行中。