ASIC引入新市場誠信規則，修改訂單流付款禁令

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）已發布新市場誠信規定，旨在提高證券和期貨市場運營商和參與者的技術和運營可靠性。

與此同時，ASIC還修改了訂單流付款禁令，以解決部分監管漏洞；另外也對10本ASIC自己制定的規定手冊進行了修改。

適用於技術和運營可靠性相關問題的新市場誠信規定將從2023年3月10日起生效，涉及：

• 管理層更換

• 外包

• 信息安全

• 業務連續性規劃

• 治理和資源

• 交易控制（僅限市場運營商）。

該新規明確加強了市場運營商和參與者的現有義務，能促進澳大利亞國內監管與國際接軌。

此外，ASIC已將《證券市場規定》第5.4B部分中對訂單流付款的現有禁令擴大。自2022年6月10日起，市場參與者出售客戶訂單的訂單流和其他市場中介機構之間發生的訂單流付款也將適用於該禁令。

ASIC此次還修改了10本規定手冊，旨在減輕參與者的監管負擔，整體更新和完善相關規定。

在證券市場規定方面，ASIC此次已：

• 廢除零售客戶顧問認證制度；

• 修訂規定，涵蓋非零售客戶的交易確認和監管數據報告；

• 為市場經營者引入了“良好的聲譽和品格”測試。

在期貨市場規定方面，ASIC已：

• 以“良好的名譽和品格”測試取代禁止就業規定，並擴大對市場經營者的測試；

• 引入了可疑活動報告義務；

• 取消了對客戶授權以書面形式進行大宗交易和實物訂單交換的要求。

這些修訂有不同的過渡期。新的“良好聲譽和品格測試”和可疑活動報告要求將自2022年6月10日起生效。