ASIC指控被禁止從事金融服務的個人Nizi Bhandari提供無證諮詢服務

澳洲維多利亞州Bundoora的Nizi Bhandari被指控在開展金融服務業務過程中從事不誠實的行為，並提供無證的個人金融產品建議。

在2017年11月至2020年12月期間，Bhandari是The Australian Dealer Group Pty Ltd的授權代表，該公司是一家澳大利亞金融服務（AFS）持牌機構，幫助消費者尋找丟失的養老金並合併他們的養老金賬戶。在同一時期，他也是The Australian Dealer Group AFS牌照下的唯一董事、負責經理和關鍵人物。

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據稱，在2019年1月至2020年3月期間，Bhandari：

• 和The Australian Dealer Group向七名消費者提供了未經授權的個人金融產品建議；

• 鼓勵15名消費者說他們的養老基金，他們沒有工作，已經永久退休，或每週工作不到10小時，以使他們能夠在無權獲得養老金的情況下獲得養老金；

• 告訴15名消費者，他們可以在達到儲存年齡的基礎上獲得養老金，而他知道這些消費者也必須退休或每週工作時間少於10小時才能獲得這種機會；

• 告訴三名消費者，讓他們的雇主把雇主的退休金存入一個消費者超級賬戶以外的退休金賬戶，以防止該退休金的管理人知道消費者對他們的工作狀況作了虛假陳述；

• 告訴一名消費者，他將向超級基金描述該消費者已經退休，以使該消費者能夠提取其養老金，儘管他知道該消費者仍在工作；

• 告訴一位消費者"技術上"已經退休，而他知道該消費者並沒有退休。

據稱，在消費者聽從 Bhandari的建議的情況下，他的企業就會收到費用。

此案件將於2022年10月4日在維多利亞州地方法院開庭審理。

2021年3月，澳洲證券投資委員會（ASIC）永久禁止Bhandari提供金融服務和從事信貸活動、控制金融服務或信貸公司，或履行與開展金融服務或信貸業務有關的任何職能。