ASIC提議延用當前零售場外衍生品經紀商財務要求，為期5年

澳洲證券和投資委員會（ASIC）今天發布了一份諮詢檔案，建議重新制定對零售場外衍生品經紀商財務要求的分類命令CO 12/752，該命令將於2022年10月1日到期。

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CO 12/752中對零售場外衍生品經紀商的財務要求旨在確保AFS持牌商有足夠的財務資源管理場外衍生品市場的營運風險，並在遵守《公司法》的情況下經營其業務。根據該命令，零售場外衍生品發行商必須：

• ​滿足有形資產淨值（NTA）要求，即持牌商必須持有100萬美元或平均收入的5%，以較高者為準。

• 每個季度根據收入和支出的合理估計，預測12個月內的現金流。

• ​滿足NTA流動性要求，即必須以現金或現金等價物持有所需NTA的50%，流動性資產持有50%；

• ​如果持牌商未能持有所需的NTA，則有財務報告義務。

該諮詢檔案中，ASIC給出了將上述條件再延用五年的理由，包括財務要求仍然適當，並且能夠有效、高效地運作。

ASIC表示："我們建議將該命令的期限定為五年，使其在2027年10月1日到期。我們認為這為行業提供了足夠的時間驗證其準確性，在必要時可以在修改主要法律方面取得進展。”