ASIC撤銷新南威爾斯財務顧問Kyle Clifford Frost的AFS牌照

澳洲證券及投資委員會（ASIC）已撤銷新南威爾斯州財務顧問Kyle Clifford Frost的澳洲金融服務（AFS）牌照，撤銷自2026年10月15日起生效。這是ASIC針對AFS牌照持有人義務履行情況所採取的最新監管行動。

ASIC認定，Frost未遵守《2001年公司法》對AFS牌照持有人所施加的多項義務，包括與澳洲金融投訴管理局（AFCA）合作的義務、財務報告義務、繳納法定徵費的義務，以及監管申報要求。

Frost有權就ASIC的決定向行政複審法庭（Administrative Review Tribunal）申請複審。

紀錄顯示，Frost自2022年11月15日起持有AFS牌照，牌照編號為543780。該牌照授權他為零售及批發客戶提供金融產品建議，並從事金融產品交易。