ASIC撤銷Quattro Capital Group的AFS牌照，對其董事實施禁令

ASIC取消了總部位於珀斯的Quattro Capital Group Pty Ltd (Quattro)的澳大利亞金融服務 (AFS) 牌照，並禁止其董事Grant Stewart Gibson控製一家金融服務實體八年。

Quattro是許多授權代表的AFS持牌人，這些代表中包括Mayfair 101集團的一部分及發行Mayfair 10推廣的債券的代表。Gibson是Quattro的唯一董事及其負責經理。

ASIC發現Quattro未能：

• 保持提供金融服務的能力；

• 適當監督其代表，並確保他們經過充分培訓或有能力提供Quattro牌照所涵蓋的金融服務；

• 擁有充足的人力和財力資源以及風險管理系統；

• 遵守金融服務法，未在規定時間內向ASIC提交2016-2020財年的年度財務報表；

• 確保其牌照所涵蓋的金融服務得到有效、誠實和公平的提供。

ASIC還發現，Gibson參與了Quattro違反金融服務法的行為，並且沒有能力控製從事金融服務業務的實體。

取消Quattro的AFS牌照和禁止Gibson是ASIC確保持牌人充分監督其代表並遵守其義務的工作的一部分。

Gibson的禁令記錄在ASIC的禁止和取消資格登記冊上。

Quattro和Gibson有權在行政上訴法庭尋求對ASIC的決定進行復審。

背景

Quattro自2009年7月17日起持有AFS牌照，334653。

2021年3月23日，聯邦法院認定Mayfair 101 Group的四家實體（即Quattro的公司授權代表）在推廣Mayfair的債券產品 (21-055MR) 時從事誤導或欺騙行為，並作出虛假或誤導性陳述。2021年12月22日，聯邦法院命令Mayfair 101集團的四家實體因誤導性廣告 (21-364MR) 支付3000萬美元的罰款。Mayfair 101 Group實體已對這些命令提出上訴。

2021年4月19日，聯邦法院禁止Quattro的個人代表James Mawhinney在20年內就金融產品進行廣告和募集資金 (21-076MR)。Mawhinney已對這些命令提出上訴。