ASIC暫停場外交易衍生品發行商Prospero Markets的AFS牌照

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今日宣布，暫停場外交易（OTC）衍生品發行商Prospero Markets Pty Ltd（Prospero）的澳大利亞金融服務（AFS）牌照。Prospero還向ASIC保證，未經ASIC同意，該公司不會處理客戶資金。

暫停牌照後，Prospero在2023年12月20日至2024年2月28日期間將禁止提供金融服務。

根據公告，行政聽證會結束後，ASIC發現Prospero未能在規定時間內提交其截至2023年6月30日的財政年度的年度財務報表和審計報告，違反了AFS牌照持牌條件。

若Prospero在牌照暫停期間仍未提交上述年度財務報表和審計報告，ASIC將考慮是否會進一步延長其牌照的暫停期限，甚至吊銷其牌照。

2023年11月16日，ASIC開始對Prospero自2021年3月1日起涉嫌違反《2002年公司法》的行為展開調查。

2023年12月19日，Prospero同意ASIC要求，即Prospero向ASIC保證，未經該監管機構允許，該公司不會對客戶資金進行處理。這一保證效力至少會持續至2024年2月8日，以便ASIC有時間調查其中的問題。

Prospero正在協助ASIC進行調查。

Prospero有權向行政上述法庭申請對ASIC暫停其AFS牌照的決定進行審查。