ASIC暫停HJ Shortland & Co金融服務牌照，為期6個月

​澳洲證券和投資委員會（ASIC）今天宣布，暫停金融服務提供商HJ Shortland & Co Wealth Management Pty Ltd（簡稱“HJ Shortland & Co”）的澳洲金融服務（AFS）牌照，為期六個月，於2022年6月20日起生效。

HJ Shortland & Co自2008年7月1日以來一直持有AFS牌照，編號為324909。根據公告，暫停牌照的原因是HJ Shortland & Co已經停止從事金融服務業務。

HJ Shortland & Co停止從事金融服務業務是因為其唯一的董事Harris Shortland被監禁。 Harris Shortland對定罪提出了上訴，該上訴將於今年晚些時候進行審理。

ASIC將HJ Shortland & Co的AFS牌照暫停六個月，以便對上訴進行聽證和裁決，並確保HJ Shortland & Co在重新開始其金融服務業務之前採取必要的措施，履行有關義務。

本週，ASIC已經對三家金融公司下達了臨時停止令，以應對其產品在目標市場確定（TMD）方面的缺陷。這些行動是ASIC首次使用設計和分銷義務（DDO）下的停止令權力，該義務於2021年10月5日生效。