ASIC永久禁止Ross Andrew Hopkins提供金融服務

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今天宣布，已永久禁止前金融顧問Ross Andrew Hopkins提供金融服務或控制從事金融服務業務的實體。

Hopkins先生在悉尼QWL Pty Ltd（QWL）公司擔任金融顧問和董事。QWL和Hopkins先生為客戶提供金融諮詢，包括證券交易和自我管理養老基金的諮詢。2021年5月，霍普金斯先生被判定犯有15項欺詐罪，被判處6年監禁，4年不得假釋。

ASIC發現，在2016年10月至2019年10月期間，Hopkins先生：

• 進行未經授權的轉賬達167次，影響13名客戶，總計為2938750澳元。

• 將流失的資金用於個人目的；以及

• 就未經授權轉賬的性質向第三方做出虛假陳述，以掩蓋其不誠實的行為並避免被發現。

ASIC發現，Hopkins先生利用客戶對他的信任，並認定，鑑於不當行為的嚴重性以及防止未來對金融消費者造成損害的需要，永久禁止Hopkins的職務是恰當的。

Hopkins先生有權向行政上訴法庭提出上訴，要求對ASIC的決定進行複審。

Hopkins先生的禁令將被記錄在ASIC公開的金融顧問登記冊和被禁止和被取消資格者登記冊上。