ASIC發佈最新信息表：關於澳大利亞積極賣空行爲

澳大利亞證券和投資委員會（​ASIC）今日發佈關於澳大利亞積極賣空行爲的信息表255（以下簡稱”INFO 255”)，表中涵蓋“積極賣空”（activist short selling）在澳大利亞的實踐、ASIC希望在積極賣空行爲中促進市場完整性等內容。

根據ASIC公告，賣空指的是某一方做空某一金融產品，然後直接或通過代理商公開發布可能對該產品價格產生負面影響的信息（報告）。報告中可能會對一個實體的財務、管理、公開披露或未來前景提出質疑或直接批評。

ASIC委員Cathie Armour表示：“投資者希望在一個公平透明的市場中進行交易，當積極賣空者提供準確而有意義的新信息時，他們可以對價格形成和市場完整性產生積極影響。然而，積極賣空者可能會扭曲實體證券的價格，對市場誠信產生不利影響。”

爲保護澳大利亞證券市場的完整性，積極賣空者、市場經營者、市場參與者等應該採用INFO 255中列出的方法。

方法包括，讓積極賣空者在正常交易時間之外發布報告、利用可靠信息、避免過度情緒化的語言等；標的公司應先暫停交易，以便有時間充分應對積極賣空者發佈的消息。

ASIC還提醒市場參與者，根據市場誠信規則，市場參與者有義務報告可疑賣空行爲，並提醒市場經營者維護一個公平、有序和透明的市場。

Fazzaco今日報道，澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）近日表示，由於聯準國際​（Union Standard International Group Pty Ltd，更名爲United Strategic International Group）董事兼責任經理John Carlton Martin對合規缺乏理解或不夠重視，該機構決定禁止他提供金融服務，爲期十年，同時取消他管理公司的資格，爲期5年。