ASIC發布關於金融諮詢記錄的指南和範例

​澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）上週發布了一份關於金融諮詢記錄（ROA）的信息表和三個ROA範例，以使金融顧問和金融諮詢服務持牌人在使用ROA向零售客戶提供個人建議時明確其義務。

據報導，INFO 266 FAQs: Records of Advice（INFO 266）回答了關於ROA的常見問題，包括關於其使用、準備和記錄的問題，解釋了四種不用提供金融諮詢聲明的情況，並涵蓋了在提供進一步金融諮詢服務的情況下 "明顯不同"（根據法律）的含義。

此外，INFO 266討論了一些關於ROA的常見誤解。與INFO 266同時發布的ROA範例有註釋，以幫助顧問了解2001年《公司法》的相關要求。

ASIC委員會委員Danielle Press講到："這是ASIC為回應金融諮詢行業最近對我們的諮詢意見的反饋而製定的第一項舉措，以改善消費者獲得可負擔得起的諮詢。我們希望這個實用的指南和信息將為金融顧問提供清晰和確定的信息，讓他們了解何時以及如何使用ROA。"

ASIC認為INFO 266和ROA範例可以幫助行業參與者向消費者提供高質量、實惠的個人金融諮詢服務。

本月初，Fazzaco報導，ASIC發布了新的董事身份號碼（董事ID）要求，告知公司董事核實其身份。