ASIC發布2021年7月至12月執法更新

ASIC今天發布了2021年7月至2021年12月的執法更新。

在此期間，ASIC繼續打擊不當行為，以維護澳大利亞金融體系的信任和誠信，並為所有澳大利亞人構建公平、強大和高效的金融體系。

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在2021年7月至2021年12月期間，ASIC記錄了以下執法結果：

• 法院判處8430萬美元的民事罰款；

• 99人或公司因嚴格責任犯罪被起訴；

• 21人或實體被取消或限製提供金融服務或信貸；

• 31人被取消或免去公司董事職務；

• 6人被判處監禁，10人或公司被判處非監禁。

在此期間，ASIC啟動了21項民事處罰程序，並針對保險、養老金和市場的不當行為以及主要銀行的系統故障啟動了法庭訴訟。

這一時期也標誌著ASIC皇家委員會對銀行、養老金和金融服務行業不當行為提起的最後一次民事訴訟。ASIC的金融服務皇家委員會的所有調查現已完成，還有10項訴訟仍在法庭上進行。截至2021年12月31日，由金融服務皇家委員會提起的ASIC訴訟的罰款總額為1.1067億美元。