ASIC發布《2021金融業改革法案》稅務金融顧問指南

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）在《2021年金融業改革（海恩皇家委員會回應--更好的建議）法案》（《2021金融業改革法案》）出台後，今天為稅務（金融）顧問發布了關於該法案的指南。該法案擴大了ASIC在稅務（金融）服務行業的相關責任，將於2022年1月1日生效。

法案要求，除其他外，所有向零售客戶提供相關金融產品的個人建議的金融顧問必須在2023年1月1日前在ASIC註冊。信息表 268 項常見問題：稅務（金融）諮詢服務相關提供者的監管和註冊（INFO 268）解決了關於提供或打算提供稅務（金融）諮詢服務的人員的監管和註冊的常見問題（FAQ）。

INFO 268中涉及的問題包括：

• 《2021金融業改革法案》對向零售客戶提供個人建議的稅務（金融）顧問意味著什麼？

• 如果我已經在稅務師委員會註冊為個人稅務（金融）顧問，是否可以從2022年1月1日起提供稅務（金融）諮詢服務？

• 視同登記如何進行？

• ASIC的註冊是如何進行的？

• 如果我在2022年1月1日前沒有在稅務師委員會（TPB）註冊為個人稅務（金融）顧問，該怎麼辦？

• 如果我在稅務師委員會註冊為稅務代理，我是否會被視為在ASIC註冊？

• ​我是否需要完成新的教育和培訓要求以提供稅務（金融）諮詢服務？

此前，Fazzaco報導，澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）已經與克羅地亞金融服務監管局簽署了諒解備忘錄（MoU）。該諒解備忘錄中寫到，雙方將對跨境經營的另類投資基金經理以及他們委託的職能或代表他們持有證券的實體進行監管和監督方面相互協助。