ASIC禁止一悉尼金融顧問從事金融服務五年

​新南威爾士州悉尼市的金融顧問Walter Yaolong Guan被禁止在五年內提供任何金融服務或控制從事金融服務業務的實體。

澳洲證券與投資委員會（ASIC）發現，在2017年3月至2021年8月期間，儘管Guan先生和他的公司Perennial Growth Pty Ltd都沒有持有澳洲金融服務（AFS）牌照，但他通過他的公司開展了金融服務業務，代表客戶交易股票並使用管理型全權委託賬戶。

在此期間，Guan先生是一個AFS持牌人的授權代表。然而，他的授權並不允許他在管理型全權委託賬戶上交易股票或操作。

ASIC還發現，Guan先生沒有能力提供金融服務，因為他沒有意識到他需要有AFS牌照才能在澳洲開展金融服務業務，沒有保持足夠的客戶記錄，並且違反了他與AFS持牌人的授權代表協議。

Guan先生的禁令已記錄在ASIC的禁止和取消資格的登記冊上。