ASIC禁止前頻譜財富顧問Sean Philip Lewis

來源: Finance Magnates 2020-05-26

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）週二宣布，已禁止Spectrum Wealth Advisers的授權代表Sean Philip Lewis提供五年的金融服務。

根據ASIC的聲明，劉易斯（Lewis）在擔任Spectrum的代表期間，繼續監督他的建議，隨後停職。特別是，看門狗發現他沒有遵守金融服務法。

ASIC在聲明中說，這包括未能提供符合其客戶最大利益的建議，以及未能提供適合其客戶目標的建議。

根據澳大利亞監管機構的說法，在ASIC的監視過程中，Lewis勸告他的大多數客戶使用有限追索權借款安排（LRBA）通過自我管理的退休金基金（SMSF）為購買房地產提供資金。監管機構稱，除此之外，他還向所有客戶提供了保險建議。

“在提供建議時，劉易斯先生沒有專業，獨立地評估使用SMSF和借入資金投資房地產是否適合他的每個客戶。他還沒有充分調查或提供任何其他可能帶來更大風險分散性的替代投資策略，” ASIC本週二表示。

ASIC禁止Spectrum的更多成員

今天的宣布是在ASIC禁止Spectrum Spectrum Wealth Advisers Pty Ltd（Spectrum）前董事Mark Schroeder六年禁令後的幾個月。

該機構禁止施羅德因其在Spectrum的許多合規性失敗中的角色而提供財務服務，而施羅德曾擔任該公司的董事，首席執行官，負責經理和公司關鍵人物。

Schroeder是Spectrum的最高管理層，負責公司的日常管理。作為監視的一部分，看門狗發現他捲入了公司違反金融服務法的行為。

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