ASIC禁止前MWL顧問尼爾·麥克弗森從事金融服務四年

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澳洲證券與投資委員會（ASIC）已對墨爾本前金融顧問尼爾·麥克弗森（Neil McPherson）作出為期四年的行業禁令，原因是其向部分客戶提供不適當的投資建議。

根據ASIC公告，該禁令禁止麥克弗森提供金融服務、控制從事金融服務業務的實體，或履行任何與金融服務業務相關的職能。禁令自2026年2月5日起生效。

ASIC表示，在麥克弗森受MWL Financial Services Pty Ltd授權期間，他建議部分客戶將大部分退休金投資於Shield Master Fund的高增長類（High Growth）、增長類（Growth）或平衡類（Balanced）產品。監管機構指出，這些產品屬於高風險投資，相關建議「不符合客戶的最佳利益」。

ASIC亦表示，其有理由相信麥克弗森「並非適當且合格人選，不具備勝任能力，且可能違反金融服務法律」。

此次禁令屬於圍繞MWL Financial Services及Shield Master Fund所採取的一系列監管行動之一。2025年11月21日，Daniel Juratowitch與Rachel Burdett被任命為MWL的清算人。此前，ASIC已於2025年8月25日取消MWL的澳洲金融服務牌照，並對該公司一名董事及其負責經理實施禁令。

麥克弗森是多名因涉及Shield相關投資建議而被ASIC禁止執業的前MWL顧問之一。ASIC亦已申請許可，擬對MWL、前董事Nicholas Maikousis以及Imperial Capital Group提起訴訟，指控其在Shield相關建議方面存在失誤。

在更早之前，ASIC已對Shield Master Fund採取監管措施。2024年2月，ASIC叫停Shield的新投資發行，並對其四份產品披露聲明發布臨時停止令。2024年6月，ASIC採取行動以保全Shield計劃內的資產，向法院申請命令以保存相關資產，以便在調查持續期間「在可行範圍內為投資者追回資金」。