ASIC禁止前Spectrum Wealth財務顧問

來源: FinanceFeeds 2020-04-30

簡·伊麗莎白·邁爾斯（Jane Elizabeth Myers）被禁止提供金融服務，因為她的行徑不符合客戶的最大利益，也沒有提供適合其情況的建議。

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今天宣布，它已永久禁止 Jane Elizabeth Myers提供金融服務。

在Myers女士於2013年10月至2017年3月期間擔任Spectrum Wealth Advisers Pty Ltd的授權代表後，對她進行了ASIC監控，從而實施了禁令。

邁爾斯女士聲稱，她只是在為自己的客戶促進建立自我管理的退休金基金（SMSF），而不是提供金融產品建議。但是，ASIC的監視發現Myers女士向其客戶提供了金融產品建議，建議他們建立SMSF，並將其現有退休金轉入SMSF。在這樣做時，她沒有以客戶的最大利益為出發點，也沒有提供適合其情況的建議。

特別是，發現邁爾斯女士未能：

ASIC認定Myers女士沒有經過足夠的培訓或沒有能力提供金融服務，並且她將來可能會違反金融服務法。監管者說，她的舉止顯示出嚴重的無能和不負責任的態度。

Myers女士有權向行政上訴法庭提出上訴，要求復審ASIC的決定。

讓我們回想一下，今年2月，ASIC禁止Mark Schroeder擔任金融服務行業的六年禁令，後者是Spectrum Wealth Advisers Pty Ltd的前董事，首席執行官，負責經理和關鍵人物。

由於施羅德先生在Spectrum的許多合規性失敗中扮演的角色而實施了禁令。 ASIC發現Schroeder先生是Spectrum的最高級經理，同時也是其活動和日常管理的主要負責人，參與了Spectrum違反金融服務法的行為。

監管機構還認為，施羅德先生將來可能會違反金融服務法，因為他對Spectrum的失敗負有責任並承擔責任，並且由於他對金融服務提供商的義務，特別是在合規事宜上的理解不足。