ASIC禁止前Venture Egg、Reilly Financial和Interprac顧問從業四年

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）已禁止維多利亞州財務顧問Nicholas Hogan在金融服務行業從業四年。監管機構認定Hogan未能以客戶最佳利益行事、提供了不當建議，並從事了誤導性、欺騙性及不專業的行為。

具體而言，ASIC發現Hogan冒用其他顧問身份，故意允許他人以其名義編製理財建議書（SOA），並在與客戶極少互動的情況下向Venture Egg和Reilly Financial的客戶出示以其他顧問署名的SOA。他曾建議四名客戶通過外包關鍵流程（包括財務信息收集與風險評估）給未持牌第三方的方式轉換其退休金基金。

該建議基於預先設定結果的模板化SOA，建議客戶將原有資金轉移至Netwealth，同時在每個舊基金中保留10,000澳元標準金額用於保險。此項禁止令於2025年12月18日生效。

Hogan於2025年12月22日向行政復審法庭（ART）申請對ASIC決定進行復審，同時提交了中止執行和保密令申請。其後他撤回了這些申請，ART確認相關事項已被駁回。

Hogan於2022年2月在Ferras Merhi督導下開始其專業年培訓，並於2022年9月2日通過Venture Egg的公司授權成為Interprac Financial Planning Pty Ltd的授權代表，後於2023年3月3日轉入Reilly Financial。